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2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理

2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理

第一章 证券市场概述

第一节 证券与证券市场

一、有价证券

证券定义:各类记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

(一)有价证券定义:有价证券与虚拟资本

有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.证券本身没有价值;

2.但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入;

3.可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。

(二)有价证券分类

广义的有价证券:商品证券、货币证券、资本证券

狭义有价证券:资本证券

商品证券是证明持有人拥有 商品所有权或使用权的凭证。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得 货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类:一类是商业证券,主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的 收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。

有价证券按不同标准分类:

1. 发行主体不同:政府证券、政府机构证券和公司证券

政府机构证券——政府支持债券(中国铁路建设债券)、政府支持机构债券(中央汇金公司发行的债券)

公司证券——股票、公司债券、商业票据

2.依照 是否在证券交易所挂牌交易

上市证券:是指经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。

非上市证券:是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。 非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票属于非上市证券。

3. 募集方式

公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度。

私募证券是指向特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也较少,

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